Административное производство

Межрегиональное управление Службы Банка Рф по денежным рынкам в Волго-Камском регионе (г. Казань)

420021, Республика Татарстан.

г.Казань, ул. Столичная, д.53/6.

Уголовные злодеяния в сфере рынка ценных бумаг.

Уголовное законодательство государств с развитыми и развивающимися фондовыми рынками содержит огромное число составов злодеяний, совершаемых на рынке ценных бумаг. Основными из их являются:

— внедрение инсайдерской инфы;

— деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, если такая лицензия нужна:

— мошенничество на рынке ценных бумаг;

— злоупотребления при эмиссии ценных бумаг;

—нелегальное внедрение средств клиентов (в нарушение правил об отдельном хранении и учете средств клиентов брокеров);

—нарушение правил учета прав на ценные бумаги;

—злостное уклонение от раскрытия либо предоставления инфы. Некие из обозначенных составов злодеяний схожи составам административ­ных правонарушений. В этих случаях уголовщина устанавливается при ус­ловии причинения существенного вреда либо при наличии такового признака как злост­ность.

В Русской Федерации уголовщина за правонарушения на рынке ценных бумаг применяется существенно пореже. УК РФ содержит два особых состава злодеяний, совершаемых на рынке ценных бумаг:

1) злоупотребления при эмиссии ценных бумаг, в том числе размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел муниципальную регистрацию, если эти деяния причинили большой вред гражданам, организациям либо государству (статья 185). Данные деяния наказываются штрафом в размере от пятисот до семисот малых размеров опла­ты труда либо в размере зарплаты либо другого дохода осужденного за период от 5 до 7 месяцев, либо ... либо см. или неотклонимыми работами на срок от 100 восьмидесяти до двухсотен сорока часов, либо ... либо см. или исправительными работами на срок от 1-го года до 2-ух лет, а если они совершены не один раз либо ... либо см. или группой лиц по подготовительному сговору либо организованной группой, — лишением свободы на срок до 3-х лет;

2) злостное уклонение от предоставления инвестору либо контролирующему органу инфы, определенной законодательством Русской Федерации о ценных бумагах (статья 185.1), а конкретно инфы, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и других операциях с ценными бумагами, лица, обязанного обеспечить обозначенной информацией инвестора либо контролирующий орган, либо ... либо см. или предоставление заранее неполной либо неверной инфы, если эти деяния причинили большой вред гражданам, организациям либо государству. Данное деяние наказывается штрафом в размере от пятисот до семисот малых размеров оплаты труда либо в размере зарплаты либо другого дохода осужденного за период от 5 до 7 месяцев, либо ... либо см. или неотклонимыми работами на срок от 100 восьмидесяти до двухсотен сорока часов, либо ... либо см. или исправительными работами на срок от 1-го года до 2-ух лет.

Не считая того, на рынке ценных бумаг могут совершаться деяния, предусмотренные другими статьями УК РФ, включенными в главу 22 УК РФ «Преступления в сфере экономической деятельности», а именно:

1)нелегальное предпринимательство (статья 171), другими словами воплощение предпринимательской деятельности без регистрации либо с нарушением правил регистрации, а равно представление в орган, осуществляющий муниципальную регистрацию юридических лиц, документов, содержащих заранее неверные сведения, либо ... либо см. или воплощение предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) непременно, либо с нарушением лицензионных требований и критерий, если это деяние причинило большой вред гражданам, организациям либо государству либо ... либо см. или связано с извлечением дохода в большом размере;

2)лжепредпринимательство (статья 173), другими словами создание коммерческой организации без намерения производить предпринимательскую либо банковскую деятельность, имеющее целью получение кредитов, освобождение от налогов, извлечение другой имущественной выгоды либо прикрытие нелегальной деятельности, причинившее большой вред гражданам, организациям либо государству;

3)легализация (отмывание) денег либо другого имущества, обретенных другими лицами криминальным методом (статья 174), другими словами совершение в большом размере денежных операций и других сделок с валютными средствами либо другим имуществом, заранее обретенными другими лицами криминальным методом (кроме злодеяний, предусмотренных статьями 193, 194, 198 и 199 реального Кодекса), в целях придания правомерного вида владению, использованию и распоряжению обозначенными валютными средствами либо иному имуществу;

4)легализация (отмывание) денег либо другого имущества, обретенных лицом в итоге совершения им злодеяния (статья 174.1), другими словами совершение в большом размере денежных операций и других сделок с валютными средствами либо другим имуществом, обретенными лицом в итоге совершения им злодеяния (кроме злодеяний, предусмотренных статьями 193, 194, 198 и 199 УК РФ), либо ... либо см. или внедрение обозначенных средств либо другого имущества для воплощения предпринимательской либо другой экономической деятельности;

5)принуждение к совершению сделки либо к отказу от ее совершения (статья 179) под опасностью внедрения насилия, ликвидирования либо повреждения чужого имущества, а равно распространения сведений, которые могут причинить значимый вред правам и легитимным интересам потерпевшего либо его близких, при отсутствии признаков вымогательства;

6)заранее неверная реклама (статья 182), другими словами внедрение в рекламе заранее неверной инфы относительно продуктов, работ либо услуг, а также их изготовителей (исполнителей, продавцов), совершенное из алчной заинтригованности и причинившее значимый вред;

7)изготовка либо сбыт поддельных средств либо ценных бумаг (статья 186);

8)неправомерные деяния при банкротстве (статья 195), другими словами сокрытие имущества либо имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо ... либо см. или другой инфы об имуществе, передача имущества в другое владение, отчуждение либо ликвидирование имущества, а равно сокрытие, ликвидирование, фальсификация бухгалтерских и других учетных документов, отражающих экономическую деятельность, если эти деяния совершены управляющим либо собственником организации-должника либо ... либо см. или личным бизнесменом при банкротстве либо в предвидении банкротства и причинили большой вред, либо ... либо см. или неправомерное ублажение имущественных требований отдельных кредиторов управляющим либо собственником организации-должника либо ... либо см. или личным бизнесменом, знающим о собственной фактической несостоятельности (банкротстве), заранее во вред другим кредиторам, а равно принятие такового ублажения кредитором, знающим об отданном ему предпочтении несостоятельным должником во вред другим кредиторам, если эти деяния причинили большой вред;

9)намеренное банкротство (статья 196), другими словами предумышленное создание либо повышение неплатежеспособности, совершенное управляющим либо собственником коммерческой Организации, а равно личным бизнесменом в личных интересах либо интересах других лиц, причинившее большой вред либо ... либо см. или другие тяжкие последствия;

10)фиктивное банкротство (статья 197), другими словами заранее неверное объявление управляющим либо собственником коммерческой организации, а равно личным бизнесменом о собственной несостоятельности в целях введения в заблуждение кредиторов для получения отсрочки либо рассрочки причитающихся кредиторам платежей либо скидки с долгов, а равно для неуплаты долгов, если это деяние причинило большой вред;

11)обман потребителей (статья 200), в том числе введение в заблуждение относительно потребительских параметров либо свойства продукта (услуги) либо другой обман потребителей в организациях, осуществляющих реализацию продуктов либо оказывающих услуги популяции, если эти деяния совершены в значимом размере.

Уголовные дела возбуждаются в порядке, установленном Уголовно-процессуальным кодексом РФ, прокурором, а также следователем и дознавателем.

Уголовщина применяется только трибуналом. Только трибунал правомочен признать сведущее в чем-л. см. знаток виноватым в совершении злодеяния и назначить ему наказание, предусмотренное УК РФ.

Архив новостей.

Межрегиональное управление Службы Банка Рф.

по денежным рынкам в Волго-Камском регионе (г. Казань)