ЖУРНАЛ JV-journal

Лицензии ЦБ (ФСФР)

обратный звонок

Продажа готовых компаний и даже готового бизнеса — сегодня одна из актуальных и востребованных юридических услуг для российских предпринимателей. Повышенный спрос на готовые компании вызван прежде всего необходимостью ускорить бизнес-процессы.

Процесс регистрации фирмы сопряжен с преодолением определенных сложностей, будь то тонкости законодательства или ненормативные требования МИФНС № 46. Зарегистрировать фирму – это ответственный шаг, наша компания поможет вам сделать его более уверенно.

Вам нужен юридический адрес?

Мы готовы вам помочь. Мы сами являемся собственниками помещений, поэтому наши цены ниже.

Эксклюзивное предложение по продаже Инвестиционной Компании

Проф.участник рынка ценных бумаг с лицензиями ЦБ на брокерскую, депозитарную, дилерскую и деятельностью по управлению ценными бумагами, 2013 г. Имеется доступ к EUROCLEAR/CLEARSTREAM. Выход на ММВБ. Членство в СРО (Науфор). Имеются счета в: СБЕРБАНК, ТИНЬКОФФ БАНК и др.
Стоимость 50 млн. рублей
Предложение ограниченно!

Эксклюзивное предложение по продаже Банка

Банк находится в TOP 200.

Если вы хотите купить банк, или пакет акций банка, или долю банка - вы можете обратиться к нам!

Приобретем Инвестиционную и Управляющую компанию

Готовая управляющая компания

Лицензия ЦБ (ФСФР) по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами

Цена: от 3 500 0000 рублей

А К Ц И Я Резервируете управляющую компанию с нуля и получаете скидку 10 %

Лицензии ЦБ (ФСФР)

Лицензирующий орган – Федеральная служба по финансовым рынкам ЦБ (ФСФР) России - федеральный орган исполнительной власти России, осуществляющий функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). ЦБ (ФСФР) России находится в прямом подчинении Правительства Российской Федерации.

Срок оформления лицензии – 60 рабочих дней.

Основные этапы работ :

Инвестиционная (Финансовая) Компания (Дилерская, Брокерская и Деятельность по Управлению Ценными Бумагами)

Регистрация юридического лица и открытие расчетного счета: в форме Общества с ограниченной ответственностью или акционерного общества если это требуется Срок выполнения работ: 10 рабочих дней.

  1. Подбор необходимого штата сотрудников.
  2. Подготовка полного пакета документов для подачи в Федеральную службу по финансовым рынкам.
  3. Подача документов в ЦБ (ФСФР) и их рассмотрение.
  4. Вынесение решения и выдача Уведомления о выдаче лицензий, которое дает полное право работать
  5. Получение выписки из реестра выданных лицензий, где указаны номера бланков лицензий
  6. Получение бланков лицензий. Срок выполнения работ - 2 месяца
  7. Основные условия для лицензирования Инвестиционной (финансовой) компании при осуществлении дилерской, брокерской и деятельности по управлению ценными бумагами.

Основные условия для лицензирования Инвестиционной (финансовой) компании при осуществлении дилерской, брокерской и деятельности по управлению ценными бумагами.

  1. Требования к собственным средствам:
    • для получения лицензий на брокерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 10 000 000 (Десять миллионов) рублей;
    • для получения лицензий на дилерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее10 000 000 (Десять миллионов) рублей;
    • для получения лицензий на доверительное управление (деятельность по управлению ценными бумагами): собственные средства должны составлять не менее 35 000 000 (Тридцать пять миллионов) рублей;
    • для получения лицензий на депозитарную деятельность: собственные средства должны составлять не менее 60 000 000 (Шестидесяти миллионов) рублей;
  2. Требования к штату:

Штат инвестиционной компании должен включать:

Генерального директора, имеющего:

  • опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка не менее 1 года;
  • квалификационный аттестат серии 1.0;
  • справку об отсутствии судимости.
  • он может быть совместителем.
  • стаж работы не менее 2 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое образование;
  • квалификационный аттестат серии 1.0;
  • справку об отсутствии судимости.
  • это место работы для него должно быть основным или единственным.

Специалисты, имеющие аттестаты 1.0.:

  • для получения отдельных лицензий на брокерскую или дилерскую деятельность или деятельности по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 2 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
  • для получения двух лицензий (например, на брокерскую и на дилерскую деятельности: необходимо ещё 3 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
  • для получения трех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 4 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями:
  • для получения четырех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность необходимо ещё 6 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. и 4.0.

Брокерской деятельностью является совершение операций с ценными бумагами в интересах клиента по договору поручения или договору комиссии. Для того чтобы осуществлять брокерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее – брокерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности сроком на три года. Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Обычно брокерская компания получает лицензию на осуществление брокерской деятельности, дилерскую деятельность, а также лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами.

Дилерской деятельностью является деятельность по купле-продаже ценных бумаг юридическим лицом от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи с обязательством исполнения сделок по этим ценным бумагам по объявленным ценам. Для того чтобы осуществлять дилерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее – дилерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности сроком на три года. Дилерская лицензия может быть выдана организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером по российскому законодательству может быть только юридическое лицо. Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

Деятельность по управлению ценными бумагами

Деятельность по управлению ценными бумагами – это осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем управления переданными ему во временное владение ценными бумагами. Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами сроком на три года. По российскому законодательству объектами доверительного управления могут быть не любые ценные бумаги, а только акции и облигации. Получив активы в управление, управляющий (доверительный управляющий) совершает сделки от своего имени. Деятельность по управлению ценными бумагами можно совмещать с брокерской и дилерской деятельностью.

Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

Депозитарная деятельность представляет собой комплекс мер по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг, и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарной деятельностью могут заниматься только юридические лица. Для того чтобы правомерно осуществлять депозитарную деятельность, необходимо получить лицензию (далее – депозитарная лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности сроком на три года. Депозитарий выполняет достаточно много операций, но среди них можно выделить две основные.

Во-первых, депозитарий оказывает участникам рынка услуги по хранению сертификатов ценных бумаг. Во-вторых, депозитарий предлагает услуги по учету прав на ценные бумаги. Передача ценных бумаг на хранение депозитарию не означает переход к депозитарию прав собственности на данные ценные бумаги.

Главная задача депозитария – обеспечить сохранность ценных бумаг или прав на ценные бумаги и действовать исключительно в интересах депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумаги, управлять ими или совершать с ними какие-либо операции. В связи с тем, что находящиеся на хранении у депозитария ценные бумаги не являются его собственностью, на них не может быть обращено взыскание по его обязательствам. Согласно Постановлению от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ», депозитарную деятельность, возможно совмещать со следующими видами деятельности:

  • брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность
  • клиринговая деятельность и депозитарная деятельность

Рубрики: Общая категория

Leave A Reply

Your email address will not be published.